因轮岗及强制休假、绩效考核管理不规范等案由,中国银行深圳分行收千万罚单,4人被终身禁业
8月8日,深圳银保监局公布的行政处罚信息公开表显示,中国银行深圳分行因轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范等十四项违法违规事实,被深圳银保监局罚款1130万元。
主要违规事实如下:
1、超权限办理出口双保理、融信达业务,投行理财业务;
2、贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职;
3、回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎;
4、保理融资业务规模超过总行管控,业务存在法律风险;
5、风险管理部履职不到位;
6、监管统计报表数据与事实不符;
7、集团客户管理不合规;
8、未采取风险防范措施、及时启动追索程序;
9、违规办理贸易融资转卖出表,突破总行的授权管控;
10、违规用理财压降贸易融资规模;
11、未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险;
12、大额授信信息沟通机制不足;
13、调查核查工作不到位,风险排查不到位;
14、轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范。
另外,相关责任人丁洁、刘浩、王炯、肖群分别被终身禁止从事银行业工作;曾钰恒被警告并取消高管任职资格三年;王少俊、吴宾分别被警告并处罚款50万元;叶新阶、王培分别被警告并处罚款30万元;蔡春彦、段永宽、周楚彬分别被警告。
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